券商中國
許孝如
2025-11-01 17:48
近日，青海證監(jiān)局公布了對謝某的罰單。
謝某，1993年出生，作為某券商人員，參與“騰景科技”重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，是內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕交易“騰景科技”虧損約5萬元。此外，謝某還買賣其他股票，虧損約50萬元。青海證監(jiān)局對謝某合計處罰153萬元。
進(jìn)行內(nèi)幕交易虧損
2025年2月27日，騰景科技發(fā)布《騰景科技股份有限公司關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌公告》。騰景科技披露的擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的事項(xiàng)，屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期為2024年10月9日至2025年2月26日。謝某作為某證券公司工作人員，參與該重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，是內(nèi)幕信息知情人，不晚于2024年10月31日知悉內(nèi)幕信息。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，謝某操作賬戶，2024年11月26日至2025年2月26日期間共計買入“騰景科技”57485股，買入金額246.66萬元。2024年12月13日至2025年6月12日期間賣出上述股票，賣出股數(shù)57485股，賣出金額241.62萬元，虧損約5萬元。
謝某控制賬戶買入“騰景科技”，買入時點(diǎn)與其知悉內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息的形成、公開過程高度吻合。
作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票
謝某于2021年5月11日至立案調(diào)查日（2025年6月24日）任職于某證券公司，系證券從業(yè)人員。
2023年5月18日至2025年6月24日期間，謝某控制使用賬戶交易股票，除內(nèi)幕信息敏感期間購買“騰景科技”外，累計買入金額716.71萬元，累計賣出金額664.37萬元，合計虧損49.65萬元。
以上違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
青海證監(jiān)局認(rèn)為，謝某的上述行為一是違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。二是違反《證券法》第四十條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的證券從業(yè)人員買賣股票行為。
謝某在陳述申辯材料中提出：第一，其在2024年12月至2025年2月上旬期間的買入決策，是基于對“騰景科技”基本面的持續(xù)看好而做出的慣性投資，而非利用內(nèi)幕信息。第二，其在案件調(diào)查過程中始終積極配合，全面、及時提供所有涉案資料與情況說明，且已深刻認(rèn)識到自身錯誤，態(tài)度誠懇，交易行為最終虧損，社會危害性顯著較輕。第三，擬處罰金額顯著高于同類案件平均水平。綜上，謝某請求從輕減輕處罰。
經(jīng)復(fù)核，青海證監(jiān)局認(rèn)為：第一，謝某作為證券公司工作人員，因參與騰景科技重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獲知內(nèi)幕信息，其是否全過程參與重組項(xiàng)目并不影響對其確實(shí)知悉內(nèi)幕信息的認(rèn)定。根據(jù)交易記錄等證據(jù)，謝某買入“騰景科技”的時點(diǎn)與騰景科技重組項(xiàng)目工作推進(jìn)節(jié)點(diǎn)高度一致，其“在2024年12月至2025年2月上旬，與項(xiàng)目完全隔離，買入決策未利用內(nèi)幕信息”的申辯難以解釋其行為具有正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源，不能排除其主觀“利用”的意圖。
“第二，我局已充分考慮當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，以及調(diào)查期間的配合情況，對其量罰適當(dāng)。第三，我局已審慎評估謝某具有法定減輕、從輕、從重情節(jié)，依法依規(guī)給予罰款。”青海證監(jiān)局稱。
綜上，青海證監(jiān)局對謝某的申辯意見不予采納。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定：對謝某內(nèi)幕交易行為，處以150萬元罰款。對謝某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，處以3萬元罰款。綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，對謝某處以153萬元罰款。
責(zé)編：楊喻程
排版：汪云鵬
校對：許欣
