管理不到4個(gè)月就火速“清倉(cāng)式”卸任，這位基金經(jīng)理是怎么回事？

6月17日，格林基金發(fā)布多份基金經(jīng)理變更公告顯示，吳慧娟因個(gè)人原因離任3只基金的基金經(jīng)理職務(wù)，目前不再管理任何基金。

資料顯示，吳慧娟擁有14年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾有過(guò)多年固定收益投資從業(yè)經(jīng)歷。她于2023年12月加入格林基金，現(xiàn)任天津分公司副總經(jīng)理。今年2月，格林基金宣布旗下3只基金增聘基金經(jīng)理吳慧娟，與另一位基金經(jīng)理尹子昕共同管理。

截至6月16日卸任，吳慧娟管理公募基金的時(shí)長(zhǎng)不足4個(gè)月。

資深債券人士卸任

根據(jù)格林基金的公告，吳慧娟于6月16日因個(gè)人原因離任，不再管理格林泓盈利率債、格林泓安63個(gè)月定開(kāi)債、格林泓鑫純債，這些基金繼續(xù)由尹子昕管理。

目前，吳慧娟名下已無(wú)在管基金。截至發(fā)稿前，《國(guó)際金融報(bào)》記者從知情人士處了解到，目前其還在公司任職，但是否還會(huì)管理基金暫不清楚。

格林基金曾在今年2月21日發(fā)布增聘基金經(jīng)理的公告，吳慧娟與尹子昕共同管理上述3只基金，這也是吳慧娟首次管理公募基金。然而，她從成為基金經(jīng)理到不再管基金，只經(jīng)歷了不到4個(gè)月。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至6月16日，吳慧娟管理的格林泓安63個(gè)月定開(kāi)債、格林泓鑫純債A、格林泓盈利率債的任職回報(bào)率分別為1.35%、1.02%、0.67%。

資料顯示，吳慧娟有14年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任渤海證券固定收益總部業(yè)務(wù)經(jīng)理，方正證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司債券業(yè)務(wù)四部團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理，2023年12月加入格林基金，曾任固定收益部基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任天津分公司副總經(jīng)理。與其曾共同管理上述3只基金的基金經(jīng)理尹子昕，也曾在渤海證券固定收益總部就職，目前同樣擔(dān)任天津分公司副總經(jīng)理。

吳慧娟剛當(dāng)上基金經(jīng)理，便與尹子昕共同管理近70億元規(guī)模的基金。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年一季度末，格林基金旗下基金經(jīng)理在管基金規(guī)模超過(guò)70億元的，僅有一位。

一位公募業(yè)內(nèi)人士向《國(guó)際金融報(bào)》記者表示，固收類(lèi)基金經(jīng)理離職對(duì)產(chǎn)品的影響，需要考慮其在管產(chǎn)品數(shù)量、業(yè)績(jī)、任職年限等多重因素。

如何兼顧業(yè)績(jī)和規(guī)模

格林基金是一家以固定收益投資起家的公司。截至今年一季度末，其債券型基金規(guī)模達(dá)225.49億元，僅固定收益類(lèi)產(chǎn)品在公司總規(guī)模中的占比就超過(guò)九成，混合型基金和貨幣基金規(guī)模分別為6.34億元和2.92億元，公司暫無(wú)股票型基金。

格林基金官網(wǎng)顯示，公司成立于2016年，由河南省安融房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司100%持股。實(shí)際控制人王拴紅擁有豐富的金融市場(chǎng)投資和管理經(jīng)驗(yàn)，部分高管來(lái)自格林期貨，主要核心人員來(lái)自基金、證券和保險(xiǎn)領(lǐng)域。除固收和權(quán)益團(tuán)隊(duì)外，格林基金還開(kāi)發(fā)了量化投資策略。

從業(yè)績(jī)表現(xiàn)來(lái)看，格林基金的權(quán)益產(chǎn)品呈現(xiàn)分化局面。以A類(lèi)份額為例，3只混合型基金成立以來(lái)凈值漲幅超過(guò)30%，但也有3只基金成立以來(lái)凈值虧損超過(guò)或接近20%。

具體來(lái)看，單只基金成立以來(lái)虧損最多的是格林穩(wěn)健價(jià)值，最新凈值為0.5492元，虧損超45%。該基金成立于2020年10月，長(zhǎng)期重倉(cāng)大消費(fèi)領(lǐng)域。具體來(lái)看，成立初期重倉(cāng)白酒、保險(xiǎn)、家電、食品飲料、化工、調(diào)味品、地產(chǎn)等板塊。從2023年起，重倉(cāng)股多為白酒。截至今年一季度末，其前十大重倉(cāng)股均為白酒，倉(cāng)位高達(dá)87.99%。然而，白酒板塊是今年大消費(fèi)領(lǐng)域中跌得較“狠”的細(xì)分賽道。數(shù)據(jù)顯示，截至6月17日，中證白酒指數(shù)年內(nèi)漲幅為-14.16%，同期滬深300指數(shù)漲幅為-1.64%。

除了部分權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品業(yè)績(jī)“拖后腿”，格林基金旗下一些產(chǎn)品規(guī)模也過(guò)于“迷你”。截至今年一季度末，共有14只產(chǎn)品規(guī)模低于5000萬(wàn)元，其中，8只產(chǎn)品規(guī)模不足千萬(wàn)元。一季報(bào)顯示，格林基金旗下已有多只產(chǎn)品出現(xiàn)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的情形，公司已按法規(guī)要求向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送解決方案。

格林基金如何保住迷你基金的“殼”，同時(shí)提升部分產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn)？《國(guó)際金融報(bào)》記者將持續(xù)關(guān)注。

記者 夏悅超

文字編輯 陳偲

版面編輯 孫霄