新疆證券期貨業協會開展 “合規守正揚清風 誠信為楫行萬里” 合規宣傳月活動
      來源:證券時報網作者:秦聲2025-04-09 13:26

      為深入貫徹落實金融行業合規發展理念,強化轄區證券、期貨、私募基金行業的合規意識,新疆證券期貨業協會于2025年2月19日至3月19日組織開展了為期一個月的“合規守正揚清風 誠信為楫行萬里”合規宣傳月活動。活動通過多樣化形式深化合規學習、強化自查自糾、創新宣傳載體,充分展現了轄區金融行業對合規文化建設的高度重視與積極實踐。

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      活動期間,新疆證券期貨業協會組織轄區會員單位開展集中學習289次,重點學習《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等法規文件,并結合典型案例分析違規行為及防范措施。針對關鍵崗位人員和新員工,舉辦專題培訓126次,發放合規手冊,確保合規意識從入職開始扎根。

      此外,協會還舉辦了私募基金管理人合規線上培訓、反洗錢風險防范案例分享會等專題活動,累計參與人數近500人,有效提升了從業人員的合規風控能力。各會員單位對照監管要求和公司制度,全面排查業務流程,重點聚焦客戶盡職調查、反洗錢、投資者適當性管理等環節。同時,組織全員簽署合規承諾書,制作展示板置于辦公區顯著位置,時刻提醒員工踐行合規承諾。

      據了解,本次活動中,新疆證券期貨業協會還通過線上線下相結合的方式擴大宣傳覆蓋面。線上開展合規知識答題活動,累計參與人數超2000人;線下通過LED屏、海報、橫幅、投資者講座等形式,營造了“人人講合規”的良好氛圍。此外,協會還面向轄區征集書畫、短視頻、漫畫等合規文化作品,并通過微信公眾號等平臺展示優秀作品,進一步增強了宣傳的吸引力和影響力。

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      本次活動得到了轄區153家機構、2170名從業人員的積極響應和參與。未來,新疆證券期貨業協會將以此次活動為契機,持續深化“監管-協會-機構”三方聯動,推動轄區機構從“被動合規”向“主動風控”轉變。為服務實體經濟、促進資本市場的健康穩定發展貢獻力量。(秦聲)

      責任編輯: 劉少敘
      校對: 陶謙
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