9月12日，廈門證監(jiān)局公布了一則行政處罰決定書，揭穿了一樁利用內(nèi)幕信息違規(guī)交易上市公司股票的案件。

當(dāng)事人樓某民，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在多次見面、通話、微信語音聯(lián)絡(luò)情況，投入金額高達(dá)1759.8萬元，獲利490.64萬元，最終因內(nèi)幕交易，被沒收違法所得490.64萬元，并處以約1471.93萬元罰款，合計(jì)罰沒金額1962.57萬元。

見面、通話和微信語音聯(lián)絡(luò)知情人

事情要從2023年底說起。

2023年12月21日前，上市公司廣某科技正在籌劃簽訂一項(xiàng)重要項(xiàng)目合同——這一事項(xiàng)屬于《證券法》明確規(guī)定的內(nèi)幕信息，直到2024年3月4日才正式對(duì)外公告。

而就在這段信息高度敏感的時(shí)期，樓某民與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人頻繁通過見面、通話、微信語音等多種方式保持聯(lián)系。

聯(lián)絡(luò)之后，樓某民迅速出手。經(jīng)查，在內(nèi)幕信息尚未公開期間，他累計(jì)買入“廣某科技”股票173.91萬股，投入資金高達(dá)1759.8萬元。待2024年3月4日廣某科技公司發(fā)布公告、股價(jià)出現(xiàn)相應(yīng)變化后，他將所有持股全部賣出，一舉獲利490.64萬元。

廈門證監(jiān)局在調(diào)查中指出，樓某民的交易行為存在多個(gè)明顯異常特征：買入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息高度吻合，資金規(guī)模較以往顯著放大，單只股票持倉占比也遠(yuǎn)超平常，種種行為軌跡指向利用未公開信息進(jìn)行交易。

罰一沒三合計(jì)近2000萬元

為查清事實(shí)，廈門證監(jiān)局對(duì)樓某民內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查并舉行聽證會(huì)。

在聽證中，樓某民及其代理人提出多項(xiàng)申辯意見，包括聲稱案涉信息不構(gòu)成內(nèi)幕信息、信息形成時(shí)間認(rèn)定不準(zhǔn)確、與知情人的接觸屬合理往來，甚至表示交易是依據(jù)事先設(shè)定的投資計(jì)劃執(zhí)行，不存在明顯異常。

但經(jīng)廈門證監(jiān)局復(fù)核，這些說法均未獲支持。調(diào)查人員通過廣某科技發(fā)布的公告、相關(guān)說明、證券賬戶資料、銀行流水、詢問筆錄以及通訊記錄、微信聊天等多項(xiàng)證據(jù)，認(rèn)定其行為已違反《證券法》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定。

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局作出行政處罰決定：沒收樓某民違法所得490.64萬元，并處以三倍罰款約1471.93萬元。

廈門證監(jiān)局罰單明確，樓某民應(yīng)自收到處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯入指定賬戶上繳國庫。如當(dāng)事人對(duì)處罰決定不服，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申請行政復(fù)議，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述處罰不停止執(zhí)行。

上版：王璐璐

校對(duì)：楊舒欣