又一家私募因為“偏離主業(yè)”被罰。

7月15日，海南證監(jiān)局披露，對海南琢之堂私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施，其中，有一條重要原因就是該私募機(jī)構(gòu)從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)。

值得一提的是，今年6月，深圳證監(jiān)局在相應(yīng)監(jiān)管通報中指出，近年來在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)少數(shù)私募基金管理人從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)，比如銷售偽金交所產(chǎn)品、賣課、算命、為券商引流開戶獲取返傭；債券私募利益輸送；在管基金與高管自有資金進(jìn)行“高買低賣”交易……

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，發(fā)生上述情形的核心原因在于，相關(guān)人員合規(guī)意識淡薄，將私募基金管理人視同為一般企業(yè)，為追求經(jīng)濟(jì)利益主動偏離或者放棄主責(zé)主業(yè)，個別機(jī)構(gòu)甚至淪為犯罪工具。

又一私募偏離主業(yè)領(lǐng)罰

7月15日，海南證監(jiān)局披露一則罰單。

該局表示，經(jīng)查，海南琢之堂私募基金管理有限公司（簡稱“琢之堂”）存在以下問題：

一是從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條的規(guī)定。

二是未定期更新從業(yè)人員的有關(guān)信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款、《若干規(guī)定》第十二條第一款的規(guī)定。

海南證監(jiān)局決定，對琢之堂采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

若該公司對該監(jiān)管措施不服，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，或在6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，該監(jiān)督管理措施將繼續(xù)執(zhí)行。

琢之堂從事與私募相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)主要是指什么？實際上，去年7月26日，中基協(xié)曾發(fā)布對該公司相關(guān)紀(jì)律處分決定書，琢之堂私募基金因為部分產(chǎn)品未備案、兼營與私募基金管理業(yè)務(wù)無關(guān)業(yè)務(wù)、人員管理混亂等違規(guī)問題被公開譴責(zé)并暫停私募產(chǎn)品備案12個月。

具體而言，上述違規(guī)主要指琢之堂2022年、2023年的主要營收為財務(wù)顧問收入，為標(biāo)的項目提供融資服務(wù)，資金到位之后按照一定比例獲得收入。

私募“不務(wù)正業(yè)”不在少數(shù)

據(jù)了解，近年來私募快速發(fā)展，競爭也日趨激烈，一些小私募面臨嚴(yán)峻形勢，另辟蹊徑“不務(wù)正業(yè)”謀求利潤，往往踩到風(fēng)控紅線。

今年6月，深圳證監(jiān)局曾發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》，披露轄區(qū)內(nèi)有部分私募機(jī)構(gòu)偏離主責(zé)主業(yè)，從事與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)。如銷售偽金交所產(chǎn)品、提供咨詢服務(wù)、居間服務(wù)，銷售投資標(biāo)的公司股權(quán)，甚至協(xié)助非員工獲取從業(yè)資格、在辦公場地開展易經(jīng)算命等無關(guān)業(yè)務(wù)。

具體來看，比如有股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)銷售偽金交所產(chǎn)品。據(jù)悉該機(jī)構(gòu)因增量業(yè)務(wù)不足，與某房地產(chǎn)企業(yè)簽署《承銷協(xié)議》，向多名自然人投資者推介該房企在偽金交所發(fā)行的應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓計劃，并收取150余萬元咨詢顧問費。也有的私募機(jī)構(gòu)對外提供咨詢服務(wù)。比如某證券類私募機(jī)構(gòu)為多家債券發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，對接金融機(jī)構(gòu)資金，協(xié)助促成債券成交，并收取咨詢費。某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)簽署數(shù)十份《融資服務(wù)合作協(xié)議》《融資咨詢服務(wù)協(xié)議》，約定幫助標(biāo)的企業(yè)從該管理人以外的其他渠道獲得融資，按融資金額一定比例收取融資服務(wù)費。

深圳證監(jiān)局指出，有私募機(jī)構(gòu)對外提供居間服務(wù)，某證券類私募機(jī)構(gòu)管理費收入和業(yè)績報酬占公司收入比重極低，主要收入來自實控人通過自媒體銷售“投資課程”，以及以關(guān)聯(lián)方或公司名義向證券公司、期貨公司推薦客戶獲取返傭。

此外，還有私募機(jī)構(gòu)協(xié)助非公司員工獲取基金從業(yè)資格，嚴(yán)重擾亂行業(yè)秩序。或者在辦公場地內(nèi)開展無關(guān)活動，據(jù)悉，有證券類私募機(jī)構(gòu)與4家關(guān)聯(lián)公司混同辦公，辦公場所未懸掛該管理人招牌或者明顯標(biāo)識，現(xiàn)場存在多名人員從事易經(jīng)算命、知識付費、修訂家譜等與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。

深圳證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)加強(qiáng)對轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)管檢查力度，嚴(yán)肅問責(zé)各類違法違規(guī)行為，督導(dǎo)各私募機(jī)構(gòu)聚焦投資主業(yè)，完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，不斷提升專業(yè)化和規(guī)范化運(yùn)作水平。

校對：劉榕枝