證券時報記者 吳少龍 張淑賢

7月11日，滬深交易所發(fā)布關(guān)于滬深股通投資者程序化交易報告的相關(guān)規(guī)則適用指引（以下簡稱“報告指引”），按照內(nèi)外資一致的原則將滬深股通投資者納入程序化交易報告范疇。報告指引將于2026年1月12日起正式實施。正式實施后3個月內(nèi)，存量投資者應(yīng)當(dāng)完成報告。

報告指引整體上與內(nèi)地現(xiàn)有程序化交易報告的有關(guān)規(guī)定保持一致，同時兼顧香港市場實際情況，對部分條款及填報字段進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整，并為市場預(yù)留了較為充分的準(zhǔn)備時間。報告主體方面，以北向投資者識別碼（BCAN碼）為基礎(chǔ)進(jìn)行報告。報告路徑方面，由北向投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報告，再由香港聯(lián)交所提供給滬深交易所。報告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面，和內(nèi)地整體保持一致。對未按要求履行報告及變更報告義務(wù)、報告信息不完備等違反相關(guān)規(guī)定的主體，滬深交易所可以提請香港聯(lián)交所要求其參與者對相關(guān)投資者進(jìn)行督促提醒，并視情況采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

下一步，滬深交易所將在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導(dǎo)下，與香港聯(lián)交所密切溝通，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)則培訓(xùn)和技術(shù)開發(fā)等事項，保障報告指引平穩(wěn)落地。