瀚川智能(688022)5月15日晚間公告稱，公司當(dāng)天收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函。經(jīng)查，2023年7月7日瀚川智能實際控制人蔡昌蔚，將其所持公司控股股東蘇州瀚川投資管理有限公司（以下簡稱“瀚川投資”）52.43%股權(quán)質(zhì)押給華能貴誠信托有限公司（以下簡稱“華能貴誠信托”），占蔡昌蔚直接和間接持有公司股份80.58%，占公司總股本14.64%。

同時，瀚川投資與華能貴誠信托簽署質(zhì)押合同，將其持有的瀚川智能1313.43萬股股票質(zhì)押給華能貴誠信托，占瀚川投資持有公司股份26.74%，占公司總股本7.47%，并約定若發(fā)生債務(wù)違約行為，華能貴誠信托有權(quán)隨時自行辦理公司股份質(zhì)押登記手續(xù)。

2024年8月29日，公司披露2024年半年度報告凈利潤為負值，觸發(fā)瀚川投資、蔡昌蔚與華能貴誠信托之間合同約定的加速到期條款和違約情形，即華能貴誠信托此時有權(quán)按合同約定要求瀚川投資、蔡昌蔚立即清償全部債務(wù)并自行辦理公司股份質(zhì)押登記手續(xù)。

江蘇證監(jiān)局指出，上述股權(quán)質(zhì)押合同的簽署及觸發(fā)的違約情形可能導(dǎo)致上市公司面臨控制權(quán)不穩(wěn)定或?qū)嶋H控制人變更的重大風(fēng)險，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會第182號)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立即披露的情形。瀚川投資、蔡昌蔚未及時將簽署相關(guān)質(zhì)押合同的情況及合同違約可能導(dǎo)致公司控制權(quán)不穩(wěn)定或?qū)嶋H控制人變更的重大風(fēng)險告知公司，導(dǎo)致公司遲至2025年2月22日和28日才披露《關(guān)于實際控制人持有的控股股東股權(quán)質(zhì)押的公告》和《關(guān)于控股股東部分股票質(zhì)押的公告》，對相關(guān)質(zhì)押合同和重大風(fēng)險情況進行披露。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對瀚川投資、蔡昌蔚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

瀚川智能表示，公司控股股東及實際控制人等相關(guān)責(zé)任人收到《警示函》后高度重視，將嚴格按照江蘇證監(jiān)局的要求，深入反思，充分汲取教訓(xùn)并引以為戒，切實加強對《上市公司信息披露管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，切實提高規(guī)范意識和履職能力，提升公司規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量，杜絕此類事件再次發(fā)生，并將嚴格按照江蘇證監(jiān)局的要求及時報送書面報告。

就在5月15日，瀚川智能披露的另外一則公告顯示，上海證券交易所決定對蔡昌蔚及瀚川投資予以通報批評，除了涉及上述事項外，還包括控股股東股份凍結(jié)事項披露不及時。

2024年12月5日，瀚川智能發(fā)布《關(guān)于控股股東及實際控制人涉及訴訟的公告》顯示，2023年10月，公司控股股東瀚川投資及實際控制人蔡昌蔚與公司非公開發(fā)行股份的認購方、大宗交易對象蔣海東簽署《差額補足協(xié)議》，蔣海東據(jù)此向法院提起訴訟，要求公司控股股東及實際控制人支付差額補足款共計4497.21萬元。

2025年2月28日，公司發(fā)布《關(guān)于控股股東部分股份被司法凍結(jié)及實際控制人所持公司控股股東及一致行動人股權(quán)被司法凍結(jié)的公告》顯示，因與蔣海東的差額補足協(xié)議糾紛，控股股東所持公司股份分別于2024年12月12日、2025年1月17日被司法凍結(jié)，合計占公司總股本的1.48%。實際控制人及控股股東未將簽署上述協(xié)議和股份凍結(jié)的事項及時告知公司并披露。