在服務中國式現代化建設的金融征程中，期貨行業作為管理風險、發現價格、賦能實體經濟的關鍵力量，其合規經營水平直接關系到金融市場穩定與國家經濟安全。國元期貨始終胸懷“國之大者”，深刻踐行金融工作的政治性、人民性，將“合規是生命線、廉潔是職業魂” 的認知融入企業發展血脈。公司深入貫徹中央金融工作會議“強監管、防風險、促發展”核心要求，錨定“合規為基、廉潔為魂、責任為本”的價值坐標，厚植“清廉國元”文化沃土，以“合規從高層做起、全面合規、合規創造價值”為導向，推動“人人講合規、處處顯合規、事事做合規”從理念轉化為行動自覺，為公司高質量發展注入強勁而持久的合規動能。

一、高層引領立標桿，責任傳導筑根基：以頂層設計錨定合規方向

合規文化的深度落地，始于管理層的率先垂范與責任體系的剛性構建。國元期貨始終將“合規從高層做起”作為核心準則，將合規風控置于公司戰略決策的核心位置——董事會、黨委及管理層定期研判行業監管趨勢，部署合規重點工作，確保合規要求與公司“一體兩翼”發展戰略同頻共振、同向發力。

在決策執行層面，公司管理層將合規審查嵌入重大業務決策、授權管理全流程，以身作則宣貫合規理念；各黨支部充分發揮戰斗堡壘作用，把合規廉潔教育融入“三會一課”、主題黨日活動，支部委員帶頭講授合規廉潔專題黨課，組織學習監管文件與典型案例，引導黨員干部將合規要求轉化為公司合規發展的實際行動。

為壓實全員合規責任，公司面向中層管理人員建立清晰的責任傳導機制，組織簽署崗位合規責任書，將合規履職情況作為干部選拔、任用、考核的剛性指標，對違規行為秉持“零容忍”態度，切實貫徹“有權必有責、有責要擔當、失責必追究”原則，讓合規的權威性深植于公司管理各環節。

二、制度科技雙驅動，防控并舉織密網：以硬核支撐筑牢合規護盾

合規文化的長效運行，離不開制度體系的“硬約束”與科技賦能的“強支撐”。國元期貨始終視制度為合規管理的“圭臬”，緊跟《中華人民共和國期貨和衍生品法》及配套規則更新節奏，建立常態化規章制度“立改廢”機制，每年系統開展制度梳理與優化，重點圍繞網絡營銷、資產管理、風險管理等核心業務，修訂內控制度及操作指引，確保“業務發展到哪里，制度覆蓋到哪里”，實現“有章可循、有規可依、執規必嚴”。

在風險管控層面，公司自主研發的自有資金風險管理系統成功上線，實現對大宗商品風險管理、場外衍生品、做市業務、資管及自有資金投資的風險數據自動化采集、精準識別、實時監測與智能預警；同時深度協同股東國元證券，融入其全面風險管理體系，精細化管控市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險五大專項風險，風險預警響應效率顯著提升。

科技賦能更讓合規管理“如虎添翼”：公司自主研發的期貨行業法律法規知識庫，為全員提供“一站式”合規知識查詢平臺；流程自動化技術廣泛應用于員工異常交易行為監控、跨系統客戶信息比對等場景，既減少人工操作誤差，又大幅提升合規檢查效率，讓合規管理從“人防”向“人防+技防”升級，織密不留死角的合規防護網。

三、文化浸潤入人心，清廉建設樹新風：以柔性教化培育合規自覺

合規文化的核心生命力，在于從“被動遵守”轉化為“主動踐行”。國元期貨秉持“以文化人、以廉潤心”理念，通過多維度、常態化的文化浸潤，讓“清廉國元——合規為基、廉潔為魂、責任為本” 的理念融入員工日常工作與職業素養。

在合規宣導方面，公司按月推出內刊《合規觀》，及時推送最新合規政策、行業動態及監管處罰案例，組織全員學習違紀違法典型案例匯編，以“身邊事”警醒“身邊人”；制定年度合規培訓考核方案，實施分層分類精準培訓——針對全員開展合規基礎培訓，針對關鍵崗位開展反洗錢、廉潔從業專項培訓，既擴大培訓覆蓋面，更注重考核實效，確保員工“知規、懂規、守規”。

在廉潔教育方面，公司持續深化廉潔建設，將《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》等法規融入制度體系，制定《國元期貨廉潔從業管理辦法》，規范員工執業行為；各黨支部組織黨員觀看《持續發力 縱深推進》等專題片，學習《證券金融行業違紀違法典型案例匯編》，部分支部還赴北京市廉政教育基地開展現場教學，通過 “案例警示+實地感悟”，引導員工從歷史清廉事跡中汲取力量，筑牢拒腐防變的思想防線。

更重要的是，公司將合規表現納入全員績效考核體系，通過合規專項評分機制正向激勵，讓“合規者受認可、守規者得激勵”，推動合規從“制度要求”內化為員工的“行為習慣”，營造風清氣正的合規生態。

四、合規賦能促發展，堅守初心顯擔當：以價值創造護航行穩致遠

合規不是發展的“束縛”，而是高質量發展的“底盤”。國元期貨始終堅信“合規創造價值”，將合規文化建設與業務發展、社會責任深度融合，讓合規成為驅動公司行穩致遠的核心競爭力。

在業務創新層面，依托健全的合規風控體系，公司大膽探索服務實體經濟的新模式：“基差收購+二次點價”模式成功助力中小微企業規避價格風險，入選行業優秀案例庫；“保險+期貨”項目覆蓋全國十余省份，為農戶與農業經營主體筑牢“價格安全網”，切實服務鄉村全面振興；場外衍生品業務持續拓展，精準滿足實體企業多元化風險管理需求——合規為創新劃定“安全邊界”，讓業務創新跑得穩、走得遠。

在客戶權益保護層面，公司嚴格落實交易者適當性管理要求，優化客戶服務流程，完善投訴處理與糾紛調解機制，把“保護客戶合法權益”貫穿服務全流程，既保障了公司穩健運營，更贏得了客戶信任。如今，“合規”已成為“國元期貨”品牌的鮮明標簽，為公司深化客戶合作、拓展市場空間奠定了堅實基礎。

風清氣正聚合力，合規筑基方致遠。國元期貨深知，合規與廉潔文化建設永遠在路上。面向未來，公司將始終高舉思想旗幟，堅決貫徹黨中央對金融工作的決策部署，持續鞏固深化合規文化根基，讓 “人人講合規、處處顯合規、事事做合規”在每一個崗位、每一項流程中落地生根；將繼續完善具有公司特色的合規廉潔體系，為服務期貨市場高質量發展、推進金融強國建設貢獻更強勁的國元力量。（CIS）