9月12日，據(jù)新疆證監(jiān)局披露，中郵證券新疆分公司和其負(fù)責(zé)人魚(yú)某春雙雙被出具警示函。

罰單指出該分公司存在兩項(xiàng)違規(guī)行為，其中之一是負(fù)責(zé)人魚(yú)某春三年前曾因違規(guī)領(lǐng)取基金銷(xiāo)售等獎(jiǎng)勵(lì)而受到公司黨內(nèi)警告處分，但分公司未向地方證監(jiān)局報(bào)送該內(nèi)部懲戒信息。

近年，券商因未履行報(bào)告義務(wù)而被罰的案例常見(jiàn)諸報(bào)端，但因內(nèi)部懲戒信息未及時(shí)報(bào)送而被警示的情況較為少見(jiàn)。值得一提的是，關(guān)于券商如何充分完善信息報(bào)送機(jī)制，有地方證券業(yè)協(xié)會(huì)月前發(fā)布的推文中曾提出合規(guī)建議，包括健全重大事件報(bào)告與應(yīng)急響應(yīng)流程等。

雙雙被罰

據(jù)新疆證監(jiān)局披露，中郵證券新疆分公司負(fù)責(zé)人魚(yú)某春2020年、2021年違規(guī)領(lǐng)取基金銷(xiāo)售等獎(jiǎng)勵(lì)，于2022年10月受到中郵證券黨內(nèi)警告處分，但分公司未向該局報(bào)送該內(nèi)部懲戒信息。除此之外，該分公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)留痕不充分的情形。

新疆證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形反映出中郵證券分公司合規(guī)管控不到位，對(duì)中郵證券新疆分公司和魚(yú)某春采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

因業(yè)務(wù)推廣等環(huán)節(jié)留痕不充分而受罰，在證券行業(yè)中并不少見(jiàn)。例如，今年4月，粵開(kāi)證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營(yíng)業(yè)部因未按規(guī)定審核直播內(nèi)容、未記錄留存相關(guān)投資建議信息，被上海證監(jiān)局出具警示函；今年6月，長(zhǎng)江證券也因投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)回訪環(huán)節(jié)記錄留存不完整，收到地方證監(jiān)局的警示函。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投顧業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)完整保存業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)的記錄，這也是為了確保業(yè)務(wù)過(guò)程可追溯、責(zé)任可界定，防范虛假宣傳或誤導(dǎo)投資者等違規(guī)行為。

監(jiān)管從嚴(yán)

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)履行報(bào)告義務(wù)是基本的合規(guī)要求。今年以來(lái)，已有多家券商因“知情不報(bào)”被采取行政監(jiān)管措施。

今年4月，東北證券南通世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人因改變客戶(hù)資金用途，引起訴訟糾紛后，對(duì)發(fā)生影響或可能影響經(jīng)營(yíng)管理和客戶(hù)權(quán)益的重大事件，未按規(guī)定及時(shí)向監(jiān)管局報(bào)告，該營(yíng)業(yè)部被出具警示函。8月，渤海證券廣東分公司亦因知悉下轄證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生了可能影響經(jīng)營(yíng)管理和客戶(hù)權(quán)益的重大事件后，未及時(shí)向廣東證監(jiān)局報(bào)告被要求責(zé)令改正。8月，上海證券寧波北侖新大路證券營(yíng)業(yè)部未充分履行信息報(bào)送職責(zé)，被寧波證監(jiān)局出具警示函。

整體來(lái)看，2024年以來(lái)未履行報(bào)告義務(wù)的處罰多涉及反洗錢(qián)工作、重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)等，因內(nèi)部懲戒信息未及時(shí)報(bào)送而被點(diǎn)名的情況較為少見(jiàn)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的誠(chéng)信記錄、內(nèi)部懲戒、激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等信息，及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送從業(yè)人員的前述信息。

此舉旨在強(qiáng)化監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防控，推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，保護(hù)投資者權(quán)益。值得注意的是，近年來(lái)證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制持續(xù)加強(qiáng)，覆蓋自律、聲譽(yù)、道德和誠(chéng)信等多重約束維度。

證券公司應(yīng)如何加強(qiáng)合規(guī)管理？江蘇省證券業(yè)協(xié)會(huì)在8月下旬發(fā)布的案例解析中提出建議：券商應(yīng)健全重大事件報(bào)告與應(yīng)急響應(yīng)流程，制定重大事件報(bào)告清單，明確需報(bào)告的情形、時(shí)限和路徑，并組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)確保員工知曉。總部應(yīng)定期抽查分支機(jī)構(gòu)重大事件報(bào)告記錄，對(duì)遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)行為實(shí)行“零容忍”，并將此與分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的績(jī)效考核直接掛鉤。

在上述案例之外，9月12日，還有兩張證券行業(yè)罰單值得從業(yè)人員引以為鑒。

據(jù)深圳證監(jiān)局，證券從業(yè)人員湯某在從業(yè)期間存在操作他人證券賬戶(hù)的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。據(jù)遼寧證監(jiān)局，王某暉在長(zhǎng)城證券沈陽(yáng)惠工街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在與私募基金管理人簽署居間服務(wù)協(xié)議、收取居間服務(wù)報(bào)酬的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)王某暉采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

上版：王璐璐

校對(duì)：楊舒欣