美國證券交易委員會（SEC）近日設立了一個新部門——“跨境特別工作組”，專門打擊外國公司的證券欺詐行為。這是特朗普執政期間，該監管機構的首批執法重點之一。

SEC在聲明中表示，“跨境特別工作組”的初步工作重點是調查與外國公司相關的、潛在違反美國聯邦證券法的違規行為，包括可能存在的市場操縱行為，如“哄抬股價”“拉高出貨”等。

工作組還將重點關注“守門人”，尤其是幫助這些公司進入美國資本市場的審計師和承銷商。

SEC主席保羅·S·阿特金斯表示，“我們歡迎來自世界各地的公司進入美國資本市場，但我們不會容忍任何不良行為者——無論是公司、中介機構、守門人還是剝削性交易員——試圖利用國際邊界阻撓和規避美國投資者保護。這個新的特別工作組將鞏固SEC的調查工作，并使SEC能夠使用一切可用工具打擊跨國欺詐行為。”

阿特金斯稱，已指示SEC其他部門和辦公室的工作人員，包括財務部、審查部、經濟和風險分析部、交易和市場部以及國際事務辦公室等，考慮并建議采取其他更好地保護美國投資者的行動，比如計劃新的披露指南和任何必要的規則變更。

今年8月上任的SEC執法司司長瑪格麗特·瑞安表示：“‘跨境特別工作組’將利用執法司的資源和專業知識，打擊國際市場操縱和欺詐行為。”

根據IndexBox平臺的數據，此次加強監管審查正值外國發行人市場活動活躍的時期。

今年6月，SEC還向公眾征求早期反饋意見，詢問是否應該重新審視針對外國私人發行人的現行規定，這些規定允許在美國上市的外國公司在美國披露和報告要求方面享有某些優惠。SEC的核心關注點在于，部分外國私人發行人既缺乏本國監管又享受美國寬松的監管豁免。

據悉，上述意見征詢截止日期為9月8日。

納斯達克交易所近期也采取了類似舉措。9月3日，納斯達克交易所宣布，已向SEC提交了規則修訂提案。核心調整包括為存在上市缺陷的公司引入加速停牌和退市程序，并提高部分新股上市的最低公眾持股量門檻。

修訂后的標準包括：最低公眾持股量市值1500萬美元（目前為500萬美元），適用于根據凈利潤標準在納斯達克上市的新公司；對存在上市缺陷且上市證券市值低于500萬美元的公司，加快其停牌和退市流程等。