由于涉嫌短線交易振華股份股票,振華股份(603067)總經理柯愈勝在今年1月份被證監會立案調查。就在7月7日晚間,振華股份披露的行政處罰事先告知書顯示,湖北證監局擬對其給予警告,并處以10萬元的罰款。
柯愈勝此番被罰,是由于其子柯彥廷短線交易振華股份股票引發。
2024年3月21日,振華股份披露的《振華股份關于董事親屬短線交易的致歉公告》顯示,2023年8月21日至2024年3月19日期間,柯彥廷在其父柯愈勝不知情的情況下買賣公司股票,共計買入54.22萬股,買入均價為9.99元/股;共計賣出52.90萬股,賣出均價為10.00元/股,上述交易整體收益為虧損2380.44元。
振華股份當時表示,經核實,確認柯彥廷的違規交易行為,系柯彥廷在未充分理解相關法律法規的規定和未充分了解《長盈智投策略服務》(以下簡稱“該服務”)服務性質和操作形式的情況下,于2023年8月21日開通該服務,柯彥廷所持有的公司股票違規交易行為是在該服務開通后因系統自動交易而發生的,柯彥廷并未就開通該服務征詢柯愈勝的意見,期間,柯彥廷也一直未告知柯愈勝其開通了該服務以及有關事項,柯愈勝對柯彥廷因開通該服務導致的違規交易情況完全不知情。
柯愈勝及柯彥廷當時聲明:本次短線交易事項不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情況,亦不存在利用內幕信息進行交易謀求利益的情形。柯彥廷在知悉本次違規交易事項后,第一時間與開戶營業部取得聯系,并于2024年3月19日關閉了《長盈智投策略服務》。
今年1月10日,柯愈勝收到證監會下發的立案告知書,因其涉嫌短線交易振華股份股票,決定對其立案。近日,振華股份獲知柯愈勝收到湖北證監局出具的《行政處罰事先告知書》。經查明,2023年8月21日至2024年3月19日期間,柯愈勝之子柯彥廷開通程序化交易策略,頻繁買賣“振華股份”股票,違規成交股數52.90萬股,違規交易金額529.10萬元。
湖北證監局認為,柯愈勝作為振華股份董事、總經理,其子交易“振華股份”股票的行為,涉嫌違反《證券法》相關規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度依據《證券法》第一百八十九條規定,湖北證監局擬決定:對柯愈勝給予警告,并處以10萬元的罰款。