券商“五篇大文章”試評(píng)價(jià)結(jié)果已經(jīng)出爐，中證協(xié)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)通知了券商。

中證協(xié)在通報(bào)中進(jìn)一步明確，擬將試評(píng)價(jià)得分作為正式評(píng)價(jià)的主要依據(jù)。與結(jié)果同時(shí)通知的，還有券商與“五篇大文章”相關(guān)的12項(xiàng)業(yè)務(wù)的排名情況，不少指標(biāo)排名是行業(yè)內(nèi)首次披露。

比如，在科創(chuàng)債承銷(xiāo)規(guī)模、家數(shù)，科技企業(yè)股權(quán)融資金額、家數(shù)等排名中，均是傳統(tǒng)投行業(yè)務(wù)占優(yōu)的大型券商領(lǐng)先，比如中信證券、中信建投等。在代銷(xiāo)個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模排名中，中金公司排第一。

定量評(píng)價(jià)占90分

記者了解到，本次試評(píng)價(jià)的指標(biāo)得分與此前的征求意見(jiàn)稿略有差異。征求意見(jiàn)稿的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（滿(mǎn)分100分）由定量評(píng)價(jià)指標(biāo)（85分）和定性評(píng)價(jià)指標(biāo)（15分）組成。本次試評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，定量評(píng)價(jià)是90分，定性評(píng)價(jià)是10分。此外還有附加分5分，主要考察發(fā)揮投行業(yè)務(wù)功能、積極落實(shí)年度相關(guān)重點(diǎn)政策、創(chuàng)新示范等情況。

具體而言，定量指標(biāo)旨在精確衡量券商在五大關(guān)鍵領(lǐng)域的行動(dòng)成效：其中科技金融（50分），指標(biāo)涵蓋科技領(lǐng)域的債券融資、股權(quán)融資、并購(gòu)重組、股權(quán)投資及私募股權(quán)投資等多個(gè)方面（分別對(duì)應(yīng)10分、16分、12分、6分、6分）。綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融和數(shù)字金融則各占10分，具體細(xì)化了綠色債券、服務(wù)中小微及民企融資、個(gè)人養(yǎng)老金服務(wù)和數(shù)字化能力（含科技獎(jiǎng)項(xiàng)）等考核點(diǎn)。

定性評(píng)價(jià)10分，主要考察各家券商在機(jī)制建設(shè)（5分）和業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入（5分）等軟性指標(biāo)上的布局深度與實(shí)際投入。

頭部券商大幅領(lǐng)先

本次通報(bào)，中證協(xié)還一同向行業(yè)披露了券商的12項(xiàng)業(yè)務(wù)排名情況，這些業(yè)務(wù)均與金融“五篇大文章”有關(guān)，業(yè)務(wù)的排名情況直接關(guān)系到了金融“五篇大文章”考核的得分情況。

這些業(yè)務(wù)排名包括證券公司主承銷(xiāo)科技創(chuàng)新債券金額、證券公司主承銷(xiāo)科技創(chuàng)新債券家數(shù)、證券公司服務(wù)科技型企業(yè)股權(quán)融資家數(shù)、證券公司主承銷(xiāo)綠色債券和低碳轉(zhuǎn)型債券金額、證券公司主承銷(xiāo)綠色債券和低碳轉(zhuǎn)型債券家數(shù)等。

在證券公司主承銷(xiāo)科技創(chuàng)新債券金額排名中，前五名券商分別是：中信證券（1281.91億元）、中信建投證券（898.63億元）、國(guó)泰海通證券（636.84億元）、中金公司（587.97億元）、華泰證券（342.2億元）。在打分的過(guò)程中，第1—10名的可以得10分，第11—20名的可以得9分，第21—30名的可以得8分，第31—50名的可以得7分。

在證券公司服務(wù)科技型企業(yè)股權(quán)融資金額排名中，前五名券商分別是：中信證券（270.44億元）、中信建投證券（209.3億元）、中金公司（202.16億元）、國(guó)泰海通證券（151.58億元）、華泰證券（122.29億元）。

在證券公司服務(wù)科技型企業(yè)重大資產(chǎn)重組交易金額排名中，前五券商分別是：中信證券（320.74億元）、中信建投證券（153.9億元）、中國(guó)銀河證券（115億元）、中金公司（76.17億元）、華泰證券（73.07億元）。

在證券公司主承銷(xiāo)綠色債券和低碳轉(zhuǎn)型債券金額排名中，前五名券商是：中信證券（165.44億元）、中信建投證券（122.92億元）、國(guó)泰海通證券（111.4億元）、中金公司（88.43億元）、招商證券（54.1億元）。

在證券公司主承銷(xiāo)民營(yíng)企業(yè)債券金額排名中，前五名券商是：招商證券（381.5億元）、廣發(fā)證券（318.86億元）、平安證券（185.6億元）、中金公司（130.07億元）、華泰證券（125.73億元）。

在證券公司代銷(xiāo)個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模排名中，前五券商依次是：中金公司（2482.76萬(wàn)元）、中國(guó)銀河證券（1806.2萬(wàn)元）、廣發(fā)證券（1718.36萬(wàn)元）、招商證券（1391.35萬(wàn)元）、國(guó)信證券（1377.94萬(wàn)元）。

此外，中證協(xié)還披露了證券公司2023年度金融科技發(fā)展獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)情況。國(guó)泰海通證券的全鏈路分布式證券核心交易體系建設(shè)項(xiàng)目是一等獎(jiǎng)，中信證券的證券領(lǐng)域一站式知識(shí)圖譜平臺(tái)是一等獎(jiǎng)，廣發(fā)證券的泰坦全品種投資管理一體化平臺(tái)是二等獎(jiǎng)。在打分時(shí)，一等獎(jiǎng)是2分，二等獎(jiǎng)是1.5分，三等獎(jiǎng)是1分。

排版：汪云鵬

校對(duì)：李凌鋒