“本案違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大,嚴(yán)重影響證券交易秩序、交易公平,違法行為情節(jié)嚴(yán)重。”
日前,重慶證監(jiān)局披露了一份較為罕見(jiàn)的行政處罰決定書(shū)。2016年7月7日至2025年5月26日期間,鄭某控制24個(gè)股票賬戶,買(mǎi)賣(mài)“萬(wàn)里股份”股票,其持股比例每變動(dòng)5%、1%時(shí)未按規(guī)定報(bào)告。在持股比例多次達(dá)到30%時(shí),未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約,并繼續(xù)買(mǎi)入。
證監(jiān)局對(duì)其處以4250萬(wàn)元的罰款,責(zé)令在10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》,且市場(chǎng)禁入3年。
持股超30%仍不報(bào)告
經(jīng)查明,鄭某存在以下違法事實(shí):
首先是,鄭某控制24個(gè)證券賬戶違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓“萬(wàn)里股份”股票。
鄭某控制賬戶組作為萬(wàn)里股份已發(fā)行股份5%以上股東,未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告,在2016年7月7日至2025年5月26日累計(jì)買(mǎi)入“萬(wàn)里股份”股票1.63億股,買(mǎi)入金額31.7億元;累計(jì)賣(mài)出“萬(wàn)里股份”股票1.49億股,賣(mài)出金額29.57億元,無(wú)違法所得。
其次是,鄭某未按規(guī)定披露持有“萬(wàn)里股份”股票信息。
鄭某控制賬戶組作為萬(wàn)里股份已發(fā)行股份5%以上股東,其持股比例每變動(dòng)5%、1%時(shí)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2016年7月7日至2025年5月26日,鄭某控制賬戶組持萬(wàn)里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少5%,未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2020年3月1日至2025年5月26日,鄭某控制賬戶組持萬(wàn)里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少1%,未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
此外,鄭某控制賬戶組持有萬(wàn)里股份已發(fā)行股份比例達(dá)到30%后繼續(xù)買(mǎi)入股票時(shí),未依法向萬(wàn)里股份所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份要約。2016年7月7日至2025年5月26日,鄭某控制賬戶組持有萬(wàn)里股份已發(fā)行股份比例多次達(dá)到30%,未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約,并繼續(xù)買(mǎi)入“萬(wàn)里股份”股票。
處罰4250萬(wàn)元
重慶證監(jiān)局認(rèn)為,鄭某的上述行為涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第三十八條、第八十六條第二款、第八十八條第一款、第三十六條第一款和第二款、第六十三條第二款和第三款、第六十五條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十六條、一百九十六條第一款、一百九十七條第一款所述違法行為。
綜合當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,重慶證監(jiān)局決定:依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定,對(duì)鄭某限制期轉(zhuǎn)讓證券違法行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以3250萬(wàn)元罰款。
依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,對(duì)鄭某信息披露違法行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以500萬(wàn)元罰款。
依據(jù)《證券法》第一百九十六條第一款的規(guī)定,對(duì)鄭某未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約違法行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以500萬(wàn)元罰款。
上述三項(xiàng)違法行為合并處罰為:對(duì)鄭某責(zé)令改正,給予警告,并處以4250萬(wàn)元罰款。
此外,重慶證監(jiān)局表示,本案鄭某違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大,嚴(yán)重影響證券交易秩序、交易公平,違法行為情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第一項(xiàng)和第六項(xiàng)、第四條第一款第二項(xiàng)、第七條第二款的規(guī)定,重慶證監(jiān)局決定:對(duì)鄭某采取市場(chǎng)禁入措施。自宣布決定之日起,禁止鄭某在證券交易場(chǎng)所交易證券3年。
10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》
重慶證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)鄭某采取責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查,2016年7月7日至2025年5月26日期間,鄭某通過(guò)控制本人及他人證券賬戶持有萬(wàn)里股份的股份占萬(wàn)里股份已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%時(shí),以及鄭某擁有權(quán)益的股份超過(guò)萬(wàn)里股份已發(fā)行股份20%時(shí),均未依法在規(guī)定期限內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告,未通知公司并予公告。
重慶證監(jiān)局認(rèn)為,上述行為不符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第十三條第二款、第十七條第一款及2020年修訂的《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十三條第二款、第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第七十五條規(guī)定,責(zé)令鄭某在收到本行政監(jiān)管措施后10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》;在改正前,鄭某不得對(duì)持有或者實(shí)際支配的萬(wàn)里股份股票行使表決權(quán)。同時(shí),根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十三條第四款規(guī)定,鄭某違反該條第一款和第二款規(guī)定買(mǎi)入的在萬(wàn)里股份擁有權(quán)益的股份,在買(mǎi)入后的36個(gè)月內(nèi),對(duì)超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
重慶證監(jiān)局將對(duì)鄭某采取行政監(jiān)管措施情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
排版:劉珺宇
校對(duì):劉榕枝