民生證券被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,事涉?zhèn)悩I(yè)務(wù)內(nèi)控不完善等三項(xiàng)違規(guī)
      來(lái)源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:許盈2025-02-14 21:42

      證券時(shí)報(bào)券中社訊,2月14日,證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,民生證券存在三項(xiàng)違規(guī)行為:一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善,個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位;二是承銷盡調(diào)不規(guī)范,部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查;三是受托管理履職盡責(zé)不到位,個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。

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