個別公司債券項目合規內控把關不嚴，西南證券被證監會責令改正        
      
        
      
            來源：證券時報網作者：許盈2025-02-14 21:39
        
      
        
      
            
            
      
                                
      證券時報券中社訊，2月14日，證監會對西南證券采取責令改正的行政監管措施。經查，西南證券存在以下違規行為：一是個別公司債券項目合規內控把關不嚴，存在差錯及立項不規范問題。二是個別公司債券項目受托管理勤勉盡責不夠，未持續督導發行人履行信息披露義務、持續監督發行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產證券化項目盡職調查不充分。
      

                                  
      
                        
      
                
                                
            
      
            
                        
      
                
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